KPTN išvada turto valdymo srityje 2019 m

Patvirtinta:

UAB „Širvintų vandenys“

Direktoriaus 2019-09-27

įsakymu Nr. 41

KORUPCIJOS PASIREIŠKIMO TIKIMYBĖS NUSTATYMO IŠVADA

UAB ŠIRVINTŲ VANDENYS

TURTO VALDYMO, NAUDOJIMO IR DISPONAVIMO JUO SRITYJE

2019-09-27

• Vadovaudamiesi Lietuvos Respublikos korupcijos prevencijos įstatymu Nr. IX-904, Korupcijos rizikos analizės atlikimo tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2002 m. spalio 8 d. nutarimu Nr. 1601, Valstybės ar savivaldybės įstaigų veiklos sričių, kuriose egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė, nustatymo rekomendacijomis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybos direktoriaus 2011 m. gegužės 13 d. įsakymu Nr. 2-170, įgyvendindami ir siekdami nustatyti UAB „Širvintų vandenys“ (toliau – Įmonė), kurios steigėja yra Širvintų rajono savivaldybės taryba, veiklos sritis, kuriose galimai egzistuoja įmonių veiklą veikiantys išoriniai ir (ar) vidiniai ir (ar) individualūs rizikos veiksniai, galintys sudaryti galimybes atsirasti korupcijai, įmonėje buvo atliktas korupcijos pasireiškimo tikimybės (toliau – KT) nustatymas.

• Atsakingas asmuo už korupcijos prevenciją: Įstaigos vadovo įsakymu paskirtas asmuo – juristė, viešųjų pirkimų specialistė Danguolė Palkevičienė, atsakinga už korupcijos prevencijos priežiūrą ir kontrolę, kontaktiniai duomenys: el. p.: Šis el.pašto adresas yra apsaugotas nuo šiukšlių. Jums reikia įgalinti JavaScript, kad peržiūrėti jį., tel.: 8 601 53242. Danguolė Palkevičienė turto valdymo, naudojimo it disponavimo juo srityje tiesiogiai nedalyvauja.

• KT atliko Danguolė Palkevičienė, atsakinga už korupcijos prevencijos priežiūrą ir kontrolę.

• Analizuotas laikotarpis už 2018 metus, pateikiant statistinius duomenis ir vertinant situaciją pagal 2018-12-31 dienai galiojusius teisės aktus, aktualius įsakymus, nuostatas ir pavedimus.

5. Ši veikla vertinta vadovaujantis Valstybės ar savivaldybės įstaigų veiklos sričių, kuriose egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė, nustatymo klausimynu, patvirtintu Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybos direktoriaus 2011 m. gegužės 13 d. įsakymu Nr. 2-170, kurio pagalba nustatyta, kad UAB „Širvintų vandenys“ turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo sritis priskirtina prie sričių, kuriose formaliai egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė, žr. 2 lentelę.

1 lentelė. Korupcijos pasireiškimo tikimybė UAB „Širvintų vandenys“ turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo srityje, ir, vadovaujantis (adaptuotais) Korupcijos prevencijos įstatymo 6 str. 4 dalyje numatytais kriterijais, ji egzistuoja.

6. Tam, kad būtų tinkamai įvertinta, koks realus korupcijos rizikos laipsnis vertinamoje įmonės veiklos srityje, buvo išanalizuoti įmonės teisės aktai, sprendimai:

6.1. UAB „Širvintų vandenys“ įstatai, patvirtinti Širvintų rajono savivaldybės administracijos direktoriaus 2019-05-28 įsakymu Nr. 9-336;

6.2. 2016-08-16 Savivaldybės turto, perduodamo valdyti, naudoti ir disponuoti patikėjimo teise, sutartis Nr. S-269;

6.3. 2016-09-19 Savivaldybės turto, perduodamo valdyti, naudoti ir disponuoti patikėjimo teise, sutartis;

6.4. 2015-03-27 Savivaldybės turto, perduodamo valdyti, naudoti ir disponuoti patikėjimo teise, sutartis Nr. 83;

6.5. 2012-01-31 Savivaldybės turto, perduodamo valdyti, naudoti ir disponuoti patikėjimo teise, sutartis.

6.6. UAB “Širvintų vandenys” darbuotojų, atsakingų už bendrovės turto naudojimą, apsaugą pareigybių aprašymai:

6.6.1. Vandentiekio ir nuotekų tinklų meistro pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2019-02-19;

6.6.2. Vyr. inžinieriaus pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2019-01-04;

6.6.3. Vyr. buhalterio pavaduotojo pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2019-01-04;

6.6.4. Ekonomisto pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2019-01-04;

6.6.5. Sandėlininko pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2019-01-04;

6.6.6. UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus pareigybės aprašymas, patvirtintas UAB „Širvintų vandenys“ valdybos 2019-01-02 protokolu Nr. 1;

6.6.7. Už elektros ūkį atsakingo asmens pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2014-10-01;

6.6.8. Valymo įrenginių operatoriaus pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2015-08-17;

6.6.9. Sekretorės pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2018-08-31 įsakymu Nr. 5;

6.6.10. Kasininkės pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2009-03-02;

6.6.11. Vyriausiojo buhalterio pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2009-04-06;

6.6.12. Vandenviečių meistro pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ valdybos pirmininko 2007-11-11;

6.6.13. Specialisto kompiuterio priežiūrai pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2012-11-02;

6.6.14. Traktorininko pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2008-07-01;

6.6.15. mechaniko pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ valdybos pirmininko 2007-11-11;

6.6.16. Vairuotojo pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2007-01-15;

6.6.17. Vidaus vandentiekio ir nuotekų tinklų meistro pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2007-01-15;

6.6.18. Kontrolieriaus pareiginiai nuostatai, patvirtinti UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2008-07-01.

6.7. UAB „Širvintų vandenys“ ilgalaikio turto sąrašas už laikotarpį nuo 2018-01-01 iki 2018-12-31.

6.8. UAB „Širvintų vandenys“ darbuotojų etikos kodeksas, patvirtintas UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2018-12-21 įsakymu Nr. 86.

6.9. UAB „Širvintų vandenys“ vidaus darbo tvarkos taisyklės, patvirtintos UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2017-11-03 įsakymu Nr. 16.

6.10. UAB „Širvintų vandenys“ nereikalingo arba netinkamo (negalimo) naudoti turto pardavimo viešuose prekių aukcionuose tvarka, patvirtinta 2013-08-29 direktoriaus įsakymu.

7. Taip pat įvertinta, kaip yra laikomasi įstatymų, kitų teisės aktų reikalavimų. Vertinamą veiklos sritį reglamentuoja:

7.1. Lietuvos Respublikos valstybės ir savivaldybių turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo įstatymas;

7.2. Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimas „Dėl valstybės ilgalaikio materialiojo turto nuomos“, patvirtintas Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2014 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 1524 (Nauja redakcija nuo 2014-11-12);

7.3. Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2002 m. gruodžio 3 d. nutarimas Nr. 1890 „Dėl valstybės turto perdavimo panaudos pagrindais laikinai neatlygintinai valdyti ir naudotis tvarkos aprašo patvirtinimo“ (Nauja redakcija nuo 2015-08-14);

8. Nustatyta, kad yra priimti visi teisės aktai, būtini įstatymų ir įstatymo įgyvendinamųjų teisės aktų įgyvendinimui, įvertinta, jog teisės aktuose nustatyta sprendimų priėmimo, veiksmų atlikimo tvarka yra skaidri ir nesuteikia per daug įgaliojimų įstaigos darbuotojams veikti savo nuožiūra, taip pat nustatyta darbuotojų atsakomybė. Todėl įvertinus tai, kas aukščiau paminėta, konstatuotina, kad pagal tris (žr. 1 lentelėje) iš septynių vertinimo kriterijų, reglamentuotų Korupcijos prevencijos įstatyme, UAB „Širvintų vandenys“ veiklos turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo sritis yra priskiriama prie sričių, kuriose egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė.

9. Atliekant korupcijos pasireiškimo tikimybę, buvo naudojami dokumentų ir statistinės analizės metodai, leidę nustatyti UAB „Širvintų vandenys“ veiklos sričių atitiktis Korupcijos prevencijos įstatymo Nr. IX-904 6 straipsnio 4 dalyje nustatytiems kriterijams:

9.1. Padaryta korupcinio pobūdžio nusikalstama veika:

Per analizuojamąjį laikotarpį UAB „Širvintų vandenys“ veikloje nebuvo užfiksuoti Korupcijos prevencijos įstatymo Nr. IX-904 2 straipsnio 2 dalyje nurodytų korupcinio pobūdžio nusikalstamų veikų atvejai. Įmonėje nebuvo užfiksuota kitų tapataus pobūdžio, tačiau mažiau pavojingų teisės pažeidimų, už kuriuos numatyta administracinė, tarnybinė (drausminė) ar kitokia teisinė atsakomybė, atvejai.

Turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procese nepalankių situacijų nesusidarė.

Bendrovės darbuotojai ir klientai apie galimas korupcinio pobūdžio nusikalstamas veikas gali informuoti bendrovės vadovus. Korupcinio pobūdžio pranešimų per tiriamą laikotarpį gauta nebuvo.

9.2. Pagrindinės funkcijos yra kontrolės ar priežiūros vykdymas. 

UAB „Širvintų vandenys“ nevykdo veiklos, skirtos prižiūrėti, kaip jiems nepavaldūs fiziniai ir (ar) juridiniai asmenys laikosi teisės aktų reikalavimų turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procese.

Vis dėlto įmonės darbuotojams yra suteikti įgaliojimai vykdyti veiklą, skirtą prižiūrėti, kaip jiems pavaldūs asmenys laikosi bendrovės vidaus dokumentuose nustatytų reikalavimų įmonės turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procese. Dėl šio kriterijaus turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo sritis yra formaliai priskirtina prie veiklos sričių, kuriose egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė.

Pabrėžtina, kad darbuotojai su Bendrovės etikos kodeksu yra susipažinę, jo laikosi bei vadovaujasi profesinėje aplinkoje.

9.3. Atskirų darbuotojų funkcijos, uždaviniai, darbo ir sprendimų priėmimo tvarka bei atsakomybė nėra išsamiai reglamentuoti. 

Per analizuojamąjį laikotarpį UAB „Širvintų vandenys“ darbuotojų įgyvendinami uždaviniai, vykdomos funkcijos, darbo ir sprendimų priėmimo tvarka buvo apibrėžti, nenustatyta įstatymų ir jų įgyvendinimo teisės norminių aktų ir administracinių aktų kolizijų, priimti administraciniai aktai nuolat peržiūrimi ir, esant poreikiui, koreguojami.

Turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo srityje vadovaujamasi Korupcijos pasireiškimo tikimybės nustatymo išvados 6 p. nurodytais teisės aktais. Įstatymų ir jų įgyvendinimo teisės norminių aktų ir administracinių aktų kolizija nebuvo nustatyta.

Bendrovės darbuotojai su pareiginiais nuostatais ir atskirais kiekvieno darbuotojo uždaviniais ir funkcijomis supažindinti pasirašytinai. Darbuotojų pareigų aprašuose aiškiai yra nurodytas darbuotojų pavaldumas ir atskaitingumas. Atkreiptinas dėmesys, jog darbuotojai neturi įgaliojimų sprendimų, susijusių su bendrovės turto valdymu ir disponavimu juo, t. y. priimti savarankiškai/savo nuožiūra, tačiau jie turi pareigą saugoti ir naudoti bendrovės turtą teisės aktų nustatyta tvarka.

9.4. Veikla yra susijusi su leidimų, nuolaidų, lengvatų ir kitokių papildomų teisių suteikimu ar apribojimu.

Per analizuojamąjį laikotarpį užtikrinant turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procesą UAB „Širvintų vandenys“ (ar atskiriems darbuotojams) nebuvo suteikti įgaliojimai išduoti leidimus, licencijas, suteikti nuolaidas, lengvatas ir kitokias papildomas teises ar atsisakyti jas išduoti arba sustabdyti, panaikinti jų galiojimą ar kitaip jas apriboti, taikyti teisės aktuose nustatytas kitas teisinio poveikio priemones, konstatuoti, nagrinėti teisės pažeidimus ir priimti sprendimus dėl teisinės atsakomybės priemonių taikymo.

9.5. Daugiausia priima sprendimus, kuriems nereikia kitos valstybės ar savivaldybės ar savivaldybės įstaigos patvirtinimo. 

Analizuojamu laikotarpiu UAB „Širvintų vandenys“ priėmė savarankiškus sprendimus, susijusius, su turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procesu. Šie sprendimai priimami savarankiškai ir nereikalauja papildomo derinimo su kitomis valstybės ar savivaldybės įstaigomis, nereikalauja kitos valstybės ar savivaldybės įstaigos patvirtinimo. Dėl šio kriterijaus turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo sritis yra formaliai priskirtina prie veiklos sričių, kuriose egzistuoja didelė korupcijos pasireiškimo tikimybė.

9.6. Naudojama valstybės ar tarnybos paslaptį sudaranti informacija. 

Per analizuojamąjį laikotarpį UAB „Širvintų vandenys“ savo veikloje neturėjo sričių, kurios būtų susijusios su įslaptintos informacijos gavimu, naudojimu ir apsauga, o turima bei valdoma informacija nelaikytina valstybės ar tarnybos paslaptimi.

Įmonės turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procese nėra valstybės ar tarnybos paslaptį sudarančios informacijos. Anksčiau atlikus korupcijos rizikos analizę, nebuvo nustatyta veiklos trūkumų. 

Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnyba (toliau – STT) nėra atlikusi korupcijos rizikos analizės Įmonėje.

STT nėra atlikusi korupcijos rizikos analizės Įmonėje turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procese.

10. Pastebėtina, kad vien tai, jog veiklos sritis pagal minėtą vertinimo kriterijų, jei formaliai ir priskirtina prie sričių, kuriose egzistuoja didelė korupcijos tikimybė, dar nereiškia, kad yra nustatyta, jog rizika yra reali ir ji yra nevaldoma.

11. Įmonė priėmė/pakeitė/parengė šiuos teisės aktus, kuriuose reguliuojamas ir bendrovės turto valdymo, naudojimo bei disponavimo juo procesas: darbuotojų pareigos bei atsakomybė:

11.1. UAB „Širvintų vandenys“ darbuotojų etikos kodeksas, patvirtintas UAB „Širvintų vandenys“ direktoriaus 2018-12-21 įsakymu Nr. 86.

Išvada: Užtikrinant skaidrų įmonės turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo procesą turi būti numatytos šios procedūros:

1. Darbuotojų, atsakingų už bendrovės turto valdymą, naudojimą ir disponavimą juo, pareiginių instrukcijų koregavimas.

2. Procesų, susijusių su bendrovės turto naudojimu, valdymu ir disponavimu juo, derinimas su bendrovės akcininku.

3. Darbuotojų supažindinimas su teisės aktų reikalavimais bei atsakomybe bendrovės turto valdymo, naudojimo ir disponavimo juo srityje.